深交所公布6宗纪律处分 上报证监会2起案件线索

发布时间：2025-01-02 00:26:37 来源：奉公守法网 作者：时尚

­　　本周深交所共对27起证券异常交易行为进行调查，深交所公上报涉及开盘虚假申报、布宗全日虚假申报、纪律盘中拉抬股价、处分盘中打压股价等异常交易情形，证监并及时采取了监管措施

­　　本报记者 姜 楠

­　　记者从深交所获悉，案件7月28日至8月3日期间，线索深交所对6宗违规行为进行纪律处分，深交所公上报发出5份监管函，布宗发出重组问询函5份、纪律关注函3份、处分其他函件48份。证监7月31日至8月4日期间，案件深交所共对涉及开盘虚假申报、线索全日虚假申报、深交所公上报盘中拉抬股价、盘中打压股价等异常交易情形的27起证券异常交易行为进行调查，并及时采取了监管措施，共对35起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

­　　6宗违规行为分别为：北大资源控股与政泉控股均未就2013年6月份至9月份签订的股份代持北大医药4000万股股份协议及其变动情况及时履行披露义务。深交所对北大医药股份有限公司及时任董事长李国军予以公开谴责的处分。

­　　四川泸天化股份有限公司未能及时就下属子公司将收到补助全额确认为营业外收入一事未能做及时披露，根据有关规定，对四川泸天化股份有限公司、公司董事兼总经理赵永清、时任董事长宁忠培、董事会秘书兼财务总监王斌予以通报批评的处分。

­　　深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称“芭田股份”或“公司”）股东黄林华违反了限售承诺，减持超出股数399.08万股，超出金额2,171万元。根据有关规定，深交所对黄林华予以通报批评的处分。

­　　另外，武汉凡谷电子技术股份有限公司、福建众和股份有限公司、湖南梦洁家纺股份有限公司皆未在规定期限内对业绩预告、业绩快报作出修正，且2016年经审计的净利润与业绩预告及第一次业绩快报中披露的净利润存在较大差异。深交所根据有关规定对武汉凡谷电子技术股份有限公司及董事长兼总裁孟凡博、财务总监王志松，对福建众和股份有限公司及董事长兼总经理许建成、财务总监黄燕琴予以公开谴责的处分，对湖南梦洁家纺股份有限公司及董事长姜天武、董事兼总经理李箐、财务总监龙翼给予通报批评的处分。

­　　5封监管函中，4封涉及信息披露违规、1封涉及规范运作违规。涉及信息披露违规的分别是：攀钢集团钒钛资源股份有限公司未按规定，将为子公司担保时子公司资产负债率超过70%一事提交股东大会审议并及时履行信息披露义务；福建金森林业股份有限公司未按规定披露其与控股股东签订《资产转让协议》相关事项；安徽德力日用玻璃股份有限公司未及时披露公司重组及调整事项和风向；郑州华晶金刚石股份有限公司未对关联方桐柏华鑫矿业有限公司出资550万元用于办理探矿证等手续按规定履行信息披露义务。规范运作违规中，广西贵糖（集团）股份有限公司2015年重大资产重组收购的全资子公司广东广业云硫矿业有限公司在人员管理、生产经营和办公管理系统等方面与其原大股东、公司控股股东云浮广业硫铁矿集团有限公司未完全分开。

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